Длъжностни лица твърдят, че бившият борсов брокер е спечелил 3 милиона долара от схема за търговия с вътрешна информация

Бивш борсов посредник от Ню Джърси е обвинен в предполагаема печалба от над 3 милиона долара от търговия с вътрешна информация, каза американският прокурор Филип Р. Селинджър.

Прокурорите казаха, че 44-годишният Кристофър Матай от Brill, който по това време е работил като партньор и старши търговски представител в брокерска и дилърска фирма, е бил обвинен в четвъртък в заговор за извършване на измама с ценни книжа и измама с ценни книжа.

Maathai е търгувал в частни компании за поглъщане или SPACS, въз основа на непублична информация, която е получил от приятел, който е работил за канадска фирма за управление на активи, според наказателната жалба.

SEC определя SPAC като фиктивна компания, която извършва първично публично предлагане без никакви търговски операции. Единствената му цел е да идентифицира целева оперативна компания, преди да организира сделка за сливане, според комисията.

Властите казаха, че Maathai е инициирал сделките между май 2020 г. и февруари 2021 г. и е генерирал около 3,4 милиона долара печалба.

В жалбата се казва, че съзаговорникът на ответника е получил информация за поверителния отказ за сливане поради това, че тяхната компания е потенциален инвеститор в сделките със SPAC. Съучастникът е уведомил Мати, когато дадена ценна книга е добавена към поверителния ограничен списък на неговата компания, и Мати след това е закупил ценните книжа, използвайки своята брокерска сметка, твърдят служители.

Матаи също е платил за луксозно пътуване до Сейнт Бартелеми с конспираторите и техните семейства, докато те продължават да участват в схемата, според съдебните документи.

„Както се твърди, Кристофър Матай незаконно е използвал връзката си с близък приятел, за да получи достъп до класифицирана информация за сливания и придобивания, които все още не са оповестени публично, включващи компании за придобиване със специална цел или SPAC“, каза американският прокурор Селинджър. „Твърди се, че Маатай е извършил сделки в седем SPAC компании, които са му донесли $3,4 милиона незаконни печалби. SPAC може да са били гореща тенденция на Уолстрийт, но провинция Ню Джърси ще продължи безмилостно да изправя вътрешни търговци пред правосъдието, независимо от пазарните тенденции. ”

SEC също подаде гражданска жалба срещу подсъдимия в четвъртък.

Адвокатите на Mattai, Джеймс Лънди и Кристофър ДеГенаро от Foley & Lardner LLP, не отговориха веднага на исканията за коментар в четвъртък вечерта.

Прокуратурата на САЩ съобщи, че Маатай се яви пред съдия във федералния съд в Нюарк след ареста си в четвъртък и беше освободен срещу необезпечена гаранция от 250 000 долара.

Нашата преса се нуждае от вашата подкрепа. Моля, регистрирайте се днес NJ.com.

Никълъс Фернандес може да бъде намерен на [email protected].