JPMorgan глоби 200 милиона долара за служители, които използват WhatsApp и лични устройства, за да обсъждат бизнес въпроси

JPMorgan Chase се съгласи да плати 200 милиона долара в глоби, наложени от Комисия по ценни книжа и борси и Комисията за търговия с фючърси на стоки за това, че не е проследила личните комуникации на своите служители по търговски въпроси.

JPMORGAN казва на неваксинираните работници да останат вкъщи

Твърди се, че от януари 2018 г. до ноември 2020 г. служителите на JPMorgan, включително управляващи директори и други висши надзорници, са обменяли хиляди съобщения чрез текст, WhatsApp и лични имейл акаунти по въпроси, свързани с ценни книжа, включително инвестиционна стратегия, дискусии за срещи с клиенти и комуникации. цвят на пазара, анализ, тенденции в дейността или събития, според Комисията за ценни книжа и борси.

Агенцията отбеляза, че инвестиционната банка не поддържа никакъв запис на комуникациите, както се изисква от федералните закони за ценни книжа, и че JPMorgan призна, че неуспехите й са в цялата компания и че нейните практики не са скрити.

„JPMorgan получи и отговори на призовки от комисия относно искания за документи и записи в няколко разследвания на Комисията през периода от време, в който не успя да поддържа необходимите записи за ценни книжа, свързани с бизнеса“, Искане на SEC щати. „В отговор на тези призовки и искания JPMorgan не е търсила обстойно записи на лични устройства на служители на JPMorgan, свързани с тези запитвания.

„Въздействието на неуспеха на JPMorgan да води записи върху способността на комисията да изпълнява своите регулаторни функции и да разследва потенциални нарушения на федералните закони за ценни книжа чрез такива разследвания.

НАТИСНЕТЕ ТУК, ЗА ДА ПРОЧЕТЕТЕ ПОВЕЧЕ ЗА FOX BUSINESS

В резултат на това JPMorgan ще плати 125 милиона долара за уреждане на таксите на SEC и се съгласи да назначи съветник по съответствието, който да прегледа своите политики и процедури за комуникация на служителите и да направи препоръки за подобрение. Освен това ще плати 75 милиона долара на CFTC за уреждане на таксите от отделното разследване по въпроса.

Преди действията на SEC и CFTC инвестиционната банка засили своите политики и процедури и увеличи обучението, свързано с използването на одобрени комуникационни методи, включително персонални устройства. Направени са и големи промени в технологията, достъпна за служителите. Говорител на JPMorgan отказа коментар.

Комисията по ценни книжа и борси потвърди, че започва допълнителни разследвания на практиките за водене на записи от други финансови фирми.